Chat with us, powered by LiveChat
CALL TODAYEMAIL US

GIẤY PHÉP & ĐĂNG KÝ

Dilendorf & Khurdayan giúp các công ty blockchain tuân thủ các yêu cầu cấp phép và đăng ký của liên bang và tiểu bang Hoa Kỳ. Chúng tôi đánh giá các hoạt động có thể yêu cầu đăng ký và cung cấp hỗ trợ đầy đủ trong việc lấy và duy trì đăng ký với tư cách là đại lý môi giới, hệ thống giao dịch thay thế (ATS), cổng thông tin tài trợ, kinh doanh dịch vụ tiền (MSB) hoặc chuyển tiền.

Chúng tôi cũng tham khảo ý kiến ​​khách hàng của mình trong việc khám phá các lựa chọn thay thế có thể để đăng ký hoặc cấp phép, bao gồm hợp tác với các đại lý môi giới hoặc người chuyển tiền đã đăng ký hoặc mua lại một đại lý môi giới đã đăng ký. 

ATTORNEYS' EXPERIENCE

Nên khách hàng về những thay thế đăng ký như là một tài trợ cổng so với việc có được một môi giới giấy phép, bao gồm cả giới hạn hoạt động như một tài trợ cổng lý khế ước yêu cầu liên tục tiết lộ và các chi phí

Hỏi ý kiến một tệ trao đổi theo đuổi thay thế hệ thống giao dịch (ĐỌC) đăng ký, bao gồm có được một môi giới giấy phép, tối thiểu vốn ròng và yêu cầu hoạt động

Hướng dẫn các khách hàng qua quá trình Môi giới đăng Ký với bảng lương và các SEC, bao gồm cả tư vấn cho các khách hàng trên chuẩn bị kế hoạch kinh doanh, bảng lương thành Viên Mới ứng Dụng, rửa tiền sổ tay và thủ tục viết giám sát thủ tục.

Nên một phát triển gây quỹ nền tảng trên thay thế để các môi giới đăng ký, bao gồm hoạt động như một tài trợ cổng thông tin hoặc một hiến dựa trên quỹ nền tảng

Nên một dấu hiệu phát hành trên đúng cơ cấu các mối quan hệ với các cố vấn và tìm để giảm thiểu tiếp xúc với môi giới quy định; soạn thảo tìm và cố vấn thỏa thuận cấm hoạt động đó có thể có đủ điều kiện là nhà môi giới đại lý và yêu cầu đăng ký

Nên một số LIÊN dự án về cấu trúc, và soạn thảo giới thiệu của họ và chương trình tiền thưởng để giảm thiểu nguy cơ liên kết với MỸ môi giới quy định

Giúp khách hàng điều hướng thông qua nhiều yêu cầu đăng ký và cấp phép

Đăng ký môi giới

Đạo luật Giao dịch Chứng khoán Hoa Kỳ năm 1934 (Đạo luật Trao đổi Chứng khoán) định nghĩa một nhà môi giới là bất kỳ người nào tham gia vào việc thực hiện các giao dịch chứng khoán cho tài khoản của người khác. kinh doanh mua và bán chứng khoán cho tài khoản của chính mình, thông qua một nhà môi giới hoặc khác, nhưng loại trừ những người mua hoặc bán chứng khoán cho tài khoản của họ nhưng không phải là một phần của một doanh nghiệp thông thường. Các thực thể cũng như các cá nhân có thể được coi là đại lý môi giới.

Định nghĩa môi giới-đại lý được giải thích rất rộng. Bất kỳ trung gian nào trong các giao dịch chứng khoán thường nằm trong định nghĩa của một nhà môi giới và phải đăng ký làm nhà môi giới với SEC. Họ cũng phải tham gia một tổ chức tự điều chỉnh (như FINRA hoặc một sàn giao dịch chứng khoán quốc gia đã đăng ký).

Mọi nền tảng ATS và gây quỹ cộng đồng sẽ phải đối mặt với các vấn đề của nhà môi giới vì rất có thể nó sẽ hỗ trợ cho việc bán chứng khoán, có thể phải đăng ký. Quá trình đăng ký rất tỉ mỉ và một đại lý môi giới đã đăng ký phải tuân theo nhiều yêu cầu và nghĩa vụ tuân thủ.

Chúng tôi tư vấn về một loạt các vấn đề đăng ký môi giới-đại lý, bao gồm:

  • Đăng ký làm đại lý môi giới;
  • Cấu trúc có thể thay thế cho đăng ký môi giới-đại lý;
  • Tuân thủ quy định của một đại lý môi giới, bao gồm các yêu cầu đánh giá rủi ro, giám sát và báo cáo.

Đăng ký ATS

Nền tảng giao dịch trực tuyến cung cấp trực tiếp hoặc gián tiếp các dịch vụ liên quan đến mã thông báo kỹ thuật số và không đáp ứng định nghĩa về thị trường chứng khoán theo luật chứng khoán Hoa Kỳ có thể đủ điều kiện là ATS. Hầu hết các nền tảng cung cấp một thị trường cho các mã thông báo kỹ thuật số nằm trong định nghĩa của ATS.

Quy định ATS yêu cầu ATS cũng phải đăng ký với SEC với tư cách là đại lý môi giới, trở thành thành viên của một tổ chức tự điều chỉnh (SRO), như FINRA và nộp báo cáo hoạt động ban đầu.

Quy trình đăng ký ATS bao gồm các đệ trình khổng lồ cho SEC, bao gồm thông tin về chứng khoán được giao dịch, thuê bao, quy trình vận hành của ATS, vv Sau khi đăng ký, ATS sẽ phải tuân thủ các yêu cầu và nghĩa vụ báo cáo liên tục. Là đại lý môi giới và thành viên FINRA, ATS phải tuân thủ các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về sự siêng năng.

Đăng ký Cổng thông tin tài trợ

Thay thế cho đăng ký đại lý môi giới, các nền tảng gây quỹ cộng đồng tạo điều kiện cho việc chào bán và bán chứng khoán theo Quy định Crowdfunding có một tùy chọn để đăng ký làm cổng thông tin tài trợ. Quá trình đăng ký cho các cổng tài trợ ít gặp hơn so với các đại lý môi giới, nhưng các cổng tài trợ đã đăng ký vẫn phải tuân theo các yêu cầu tuân thủ tương tự.

Ngoài ra, có một số hạn chế nhất định đối với các hoạt động của một cổng thông tin tài trợ so với một đại lý môi giới đã đăng ký. Các cổng tài trợ không được sở hữu hoặc vận hành bởi các đại lý môi giới đều bị cấm:

  • Đưa ra lời khuyên hoặc khuyến nghị đầu tư;
  • Thu hút mua, bán hoặc cung cấp để mua chứng khoán;
  • Bồi thường cho nhân viên, đại lý hoặc người khác để chào mời như vậy dựa trên việc bán chứng khoán được hiển thị hoặc được tham chiếu trên nền tảng; hoặc là
  • Giữ, quản lý, sở hữu hoặc xử lý các quỹ đầu tư hoặc chứng khoán.

Cấp giấy phép chuyển tiền

Với các trường hợp ngoại lệ hạn chế, bất kỳ doanh nghiệp nào chấp nhận và chuyển tiền, bao gồm mọi giá trị thay thế cho tiền tệ, có thể yêu cầu đăng ký một công cụ chuyển tiền, một phần của danh mục rộng hơn – MSB. Mặc dù đăng ký ở cấp liên bang tương đối đơn giản và nhanh chóng, luật pháp của MSB không được hài hòa; tất cả 50 tiểu bang và lãnh thổ Hoa Kỳ có thể có các quy định, yêu cầu và ngoại lệ riêng đối với giấy phép chuyển tiền.

Các yêu cầu cấp phép khác nhau nhưng thường bao gồm đăng ký với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính (FinCEN), kiểm tra lý lịch, phí nộp đơn, bảo mật (trái phiếu chắc chắn), duy trì đầu tư cho phép, giá trị ròng tối thiểu.

Do thiếu quy định nhất quán, các công ty giải quyết thị trường Mỹ phải phát triển một chiến lược toàn diện để được cấp phép hoạt động như những người chuyển tiền. Dilendorf Khurdayan giúp khách hàng xây dựng kế hoạch và chiến lược để có được giấy phép chuyển tiền và hướng dẫn khách hàng mặc dù có vô số yêu cầu khác nhau giữa các tiểu bang.

Cho câu hỏi liên quan đến môi giới vấn đề,

xin liên hệ Dilendorf Và Khudaya bởi gửi một email hay gọi chúng tôi ở 212.457.9797

REQUEST CONSULTATION

Our website uses cookies. By continuing to use our site, you agree to our use of cookies in accordance with our Privacy Policy.