Chat with us, powered by LiveChat
CALL TODAYEMAIL US

HỆ THỐNG GIAO DỊCH THAY ĐỔI (ATS)

Dilendorf & Khurdayan hỗ trợ khách hàng có được đăng ký của liên bang và tiểu bang để vận hành như một Hệ thống giao dịch thay thế (ATS). Mặc dù ATS cho đến nay là mô hình phù hợp nhất để tạo thị trường cho tài sản kỹ thuật số ở Mỹ, việc đăng ký và vận hành tài sản kỹ thuật số giao dịch ATSs liên quan đến các vấn đề và thách thức mới. Kinh nghiệm của chúng tôi về tài sản kỹ thuật số và chứng khoán truyền thống, được kết hợp bởi sự liên lạc thường xuyên với các nhà quản lý, cung cấp giải pháp ATS độc đáo và hiệu quả cho khách hàng của chúng tôi.   

ATTORNEYS' EXPERIENCE

Nên một số hối tài trợ và phát triển mà đưa ra một kỹ thuật số trao đổi ở châu Âu, và Trung Đông trên tất cả các vấn đề liên quan đến một thành công TRẠM đăng ký trong CHÚNG tôi, bắt đầu với môi giới và bảng lương đăng ký, và chuẩn bị các Mẫu ĐIỆN ...

Giúp khách hàng điều hướng thông qua các yêu cầu và thách thức đăng ký của ATS

Các nền tảng tài sản kỹ thuật số, được coi là chứng khoán kinh doanh ở Mỹ, phải tuân theo luật chứng khoán yêu cầu các nền tảng đó phải được đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán quốc gia (NSE) hoặc nằm trong sự miễn trừ đăng ký NSE. Một sự miễn trừ khi đăng ký làm NSE cho phép một công ty tiến hành kinh doanh nền tảng tài sản kỹ thuật số nếu công ty đó được đăng ký là ATS.

Rất nhiều nền tảng cung cấp một thị trường cho các mã thông báo kỹ thuật số nằm trong định nghĩa của ATS. Mọi ATS vẫn phải được đăng ký với SEC, cung cấp nhiều tiết lộ, thực hiện các biện pháp bảo mật và tuân thủ các yêu cầu báo cáo của liên bang, cũng như luật pháp tiểu bang ở mỗi tiểu bang nơi ATS hoạt động.

Cụ thể, Quy định ATS yêu cầu mọi ATS phải (i) đăng ký với SEC với tư cách là đại lý môi giới, (ii) trở thành thành viên của một tổ chức tự điều chỉnh (SRO), như FINRA, (iii) nộp một hoạt động ban đầu rộng rãi báo cáo (Mẫu ATS) và (iv) có chương trình tuân thủ liên tục để duy trì ATS và hoạt động của đại lý môi giới.

Quá trình đăng ký ATS bao gồm đệ trình khổng lồ cho SEC, bao gồm thông tin về chứng khoán được giao dịch, người đăng ký, quy trình vận hành, vv Sau khi đăng ký, ATS sẽ phải tuân thủ các yêu cầu báo cáo liên tục và các nghĩa vụ khác, như tóm tắt giao dịch hàng quý và kiểm tra giấy phép và kiểm tra trang web, hệ thống và hồ sơ của SEC và FINRA trong trường hợp kiểm tra hoặc điều tra. Ngoài ra, với tư cách là đại lý môi giới và thành viên FINRA, ATS phải tuân thủ các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về sự siêng năng.

Ngoài ra, SEC gần đây đã thông báo rằng họ đã bỏ phiếu thông qua các sửa đổi của Quy định ATS để yêu cầu, trong số những điều khác, công khai nghiêm ngặt về xung đột lợi ích của ATS, có nguy cơ rò rỉ thông tin, thủ tục và hoạt động hợp lý, cũng như bổ sung biện pháp bảo vệ đối phó với thông tin bí mật. Các sửa đổi được cho là có hiệu lực vào năm 2019.

Hướng dẫn khách hàng qua từng bước đăng ký ATS

Một trong những thách thức khi đăng ký ATS là SEC và FINRA hiện thiếu kinh nghiệm và hiểu biết kỹ thuật về tài sản kỹ thuật số và nền tảng giao dịch, đòi hỏi phải liên lạc ngược và gặp gỡ với FINRA trong suốt quá trình đăng ký.

Có kinh nghiệm về tài sản kỹ thuật số, bao gồm mã thông báo bảo mật và chứng khoán truyền thống, chúng tôi đại diện cho khách hàng của mình trước SEC và FINRA trong toàn bộ quá trình đăng ký ATS để đạt được kết quả. Các đối tác của chúng tôi đang liên tục liên lạc với đại diện của SEC và FINRA về các cách đăng ký và vận hành ATS hiệu quả nhất.

Các dịch vụ của chúng tôi trong suốt quá trình đăng ký ATS (với FINRA đồng thời và đăng ký đại lý môi giới) bao gồm:

  • Chuẩn bị Ứng dụng Thành viên mới FINRA (Mẫu NMA);
  • Chuẩn bị Mẫu ATS để nộp cho SEC và FINRA;
  • Chuẩn bị một kế hoạch kinh doanh chi tiết và các thủ tục và công bố tài chính và hoạt động cần thiết khác;
  • Chuẩn bị các chính sách và thủ tục AML;
  • Đào tạo hoặc mua sắm của một sĩ quan tuân thủ chính (COO);
  • Chuẩn bị và tham dự với khách hàng cuộc phỏng vấn trước khi trở thành thành viên với FINRA;
  • Liên lạc với SEC;
  • Cấu trúc quan hệ với các ngân hàng và đại lý thanh toán bù trừ;
  • Chuẩn bị các cấu trúc hoạt động ATS tự làm sạch thay thế;
  • Đăng ký và lưu hồ sơ của tiểu bang tại tất cả 50 tiểu bang cộng với các lãnh thổ Hoa Kỳ;
  • Chuẩn bị các hình thức, hồ sơ, tiết lộ và thủ tục khác để đăng ký ATS hoạt động.

Mặc dù quá trình đăng ký ATS rất phức tạp và đầy thách thức, nhưng có thể đạt được với việc lập kế hoạch, cấu trúc và giao tiếp phù hợp với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, thường trong vòng 6-12 tháng.

Tài nguyên để đăng ký / điều hành ATS:

Cho câu hỏi về quá trình đăng ký của NÓ, -

xin liên hệ Dilendorf Và Khudaya gửi email cho chúng tôi hay gọi chúng tôi ở 212.457.9797.

REQUEST CONSULTATION

Our website uses cookies. By continuing to use our site, you agree to our use of cookies in accordance with our Privacy Policy.